(ĐTCK) Công ty này bị phạt do 3 tháng cuối năm 2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ.
(Ảnh minh hoạ)
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam; địa chỉ trụ sở chính tại: Tầng 15, Tòa nhà Mê Linh Point, 02 Ngô Đức Kế, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.
Theo đó, Công ty này bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau giao dịch.
Nguồn : https://www.tinnhanhchungkhoan.vn/chung-khoan/
- Doanh nghiệp Việt đầu tiên niêm yết trên thị trường chứng khoán Mỹ, chuyên gia nói gì?
- Hụt thu lãi liên kết từ Yamaha, một doanh nghiệp ngành gỗ báo lãi quý 3 giảm 51% so với cùng kỳ
- Thị trường ngày 15/8: Giá đồng loạt lao dốc, cà phê chạm đáy 7 tháng, vàng, đồng, cao su, lúa mì thấp nhất 2-3 tháng
- Cổ phiếu khu công nghiệp tăng sức hút
- Vụ cháy rừng thế kỷ tại Hawaii: Số người chết tăng lên 89
